Утверждён новый порядок рассмотрения нарушений на рынке ценных бумаг

19 июня 2025 года директор Национального агентства перспективных проектов утвердил новое Положение о порядке рассмотрения дел о нарушениях законодательства в сфере рынка ценных бумаг и применении санкций.

Документ устанавливает механизм выявления и пресечения нарушений на рынке ценных бумаг, порядок применения санкций к его участникам. В частности, санкции могут быть применены к юридическим лицам за несоблюдение законодательства, а к их должностным лицам — административные взыскания в соответствии с Кодексом об административной ответственности.

Уполномоченным органом по рассмотрению таких дел и наложению санкций определено само Агентство. Если в действиях участников выявляются признаки административного правонарушения, дело передается в суд.

Положение определяет основания для возбуждения дела — это могут быть жалобы, заявления, итоги проверок, отчетность, публикации в СМИ и другие источники информации. Для каждого дела создается комиссия, состав которой утверждается руководством Агентства. В неё могут входить сотрудники ведомства, представители госорганов и профессиональных объединений. При необходимости комиссия может привлечь экспертов, в том числе — по согласованию с Центральным банком (если дело связано с банковской сферой).

Срок рассмотрения дела составляет один месяц, при необходимости его можно продлить еще на месяц. Все участники дела — привлекаемые лица, заявители, эксперты и свидетели должны быть заблаговременно уведомлены и имеют право на участие в заседаниях комиссии. Им гарантируется право на ознакомление с материалами, представление доказательств и обжалование итогового решения.

По результатам рассмотрения комиссия может:

• выдать предписание об устранении нарушений;
• приостановить лицензию или отдельные операции;
• направить материалы дела в суд или другие органы;
• прекратить дело при отсутствии оснований.

Принятые постановления и предписания подлежат судебному обжалованию. Если дело передано в суд, исполнение спорного решения приостанавливается до вынесения судебного акта.

Срок привлечения к ответственности по таким делам составляет три года с момента выявления нарушения. Предписания должны быть исполнены в течение одного месяца, но срок может быть продлен при наличии соответствующего ходатайства. Участники рынка обязаны устранить выявленные нарушения и представить подтверждающие документы.

Новое Положение направлено на усиление правовой дисциплины, повышение прозрачности и защиту интересов участников рынка ценных бумаг. С момента его вступления в силу утратило силу прежнее Положение, действовавшее с 23 апреля 2002 года (рег. №1131).